资产管理绩效自评报告

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2017年渔业技术推广与资源保护项目

绩效管理自评报告

根据省财政厅关于印发〈预算绩效管理工作考核办法〉

的通知》（云财预﹝2016﹞173号）要求，现将省渔业局开展

度农业生产发展专项（渔业技术推广与资源保护）绩效管理

工作总结如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

2017年省财政厅、农业厅以云财农〔2017〕29号、68

号文件下达2017年渔业技术推广与资源保护项目资金1035

万元（其中：州市970万元，省本级65万元），该资金主要

用于：一是渔业重点示范县建设，二是特色养殖及苗种扶持

县健身，三是渔业资源保护。

（二）资金使用及管理情况

截止2017年12月30日，该项目省级下达财政资金1035

万元，于2017年2月足额拨付到省级项目承担单位及州

（市）。通过各项目县和项目单位自查，省级抽查，各项目

实施单位均能按照《云南省农业生产发展专项资金管理办

法》要求执行，规范开支，专款专用，专账管理，尚未发现

擅自扩大资金使用范围，或者挪用、虚报、冒领资金的情况，

确保了项目资金安全，充分发挥效益。

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（三）绩效指标完成情况

通过认真实施渔业技术推广与资源保护项目，取得了明

显的成效,2017年全省水产品总产量104万吨,绩效目标完

成率104%；水产品产地抽检合格率为100%，绩效目标完成

率102.04%。各级农业部门职责履行良好，产业重点示范县、

特色养殖及苗种扶持县、放流苗种成活率、水产品产地抽检

合格率、水产品总产量、项目收益对象满意度任务超额完成，

项目实施对经济发展、社会发展和生态环境带来的直接和间

接影响，后续运行及成效发挥的可持续影响，社会公众和服

务对象满意度达到100%以上。

二、绩效管理主要做法

（一）项目组织机构健全。渔业技术推广与资源保护专

项对下转移支付项目由省、州（市）、县（市、区）三级渔

业主管部门共同组织实施。各级渔业部门有专门水产技术推

广单位。

（二）项目实施主体责任明确。

1、省主管部门承担渔业技术推广与资源保护专项对下

转移支付项目工作的组织领导、任务分解、队伍组织、进度

督促和项目检查验收、研究重大问题解决方案。

2、各州（市）渔业主管部门负责本州（市）级项目及

辖区内各承担单位的工作进度调度、工作协调和督促工作，

并配合完成省级技术指导和项目实施质量检查。

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3、县（市、区）渔业主管部门负责组织技术力量完成

县级承担任务并配合省、州市完成项目质量检查及验收工

作。

（三）验收和绩效考评规范。为规范和加强财政项目的

管理，提高资金使用效益，项目在管理上按照《云南省渔业

技术推广与资源保护资金管理办法》（试行）的要求，项目

资金采取采用“先下后建”方式，县级财政按项目进展程度

予以兑付。围绕基地建设要求提出具体的实施方案、建设内

容开展项目建设。建设完成后由县级渔业、财政部门联合予

以验收。每年度9月份按照《云南省渔业技术推广与资源保

护财政支出预算绩效管理办法》（试行）对项目完成情况、

资金使用情况、最终成果和绩效目标完成情况进行评价，绩

效考核评价工作结合项目验收开展，按要求在规定时间前将

绩效考核报告随项目总结上报省财政厅、省农业厅。省农业

厅根据实施方案每年与各县业务部门签订合同，每年对项目

进行绩效评价。各级各有关部门也要加强对项目的领导和监

督检查，对项目实行双向承包责任制，层层签订合同，落实

奖惩责任制。项目实施后，由省农业厅牵头或委托州市农业

局组织验收。成绩突出的县继续安排项目，完成任务差的县

将停止安排项目，规范项目内控机制。

（四）项目节支增效措施明显。各承担单位抽调骨干力

量参与到本项工作中，把责任落实到人；加强培训，全方位

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提高项目管理人员与技术队伍的业务水平和责任意识；严格

执行有关技术标准，保证任务按质按量完成。根据项目制定

渔业技术推广与资源保护资金管理办法，建立以因素法为主

专项转移支付资金分配机制，按照突出重点、技术示范、坚

持标准、注重实效、分配科学、规范透明原则进行资金分配。

分配方法、分配结果主动向社会公开，严格按照规定的方法

和流程办理，主动接受社会监督，确保专项转移支付资金使

用效益。

（五）技术支撑有保障。省农业厅成立项目技术专家组，

对项目实施各阶段给予咨询、论证、督查、技术培训、统计

汇总和总结等提供技术指导。成立省级专家督导组，加强技

术指导。主要负责对项目进行技术咨询、培训、指导和项目

检查。一是加强对水产养殖户的技术培训和推广。各项目县

要把技术培训工作作为项目实施的基础，制定计划，明确任

务，落实责任，加大技术的培训和推广力度。二是建立项目

情况上报制度。各项目县要加强项目检查，及时掌握项目进

展情况和资金使用情况。项目县要以简报的形式，按季度向

农业厅、财政厅上报项目执行情况。

三、下一步工作打算

（一）进一步加强对部门预算绩效管理工作的重大意义

的认识，高度重视绩效管理工作明确职责，专人负责，强化

全程管理，把工作落到实处。

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（二）科学编制2019年渔业技术推广与资源保护项目

绩效目标，做到绩效指标明确、量化、可考核，申报及时规

范。

（三）认真开展项目跟踪问效工作，发现塌进度或目标

偏离，及时整改，确保年底如期完成项目绩效目标，充分发

挥项目效益。

（四）认真开展项目绩效自评，公开评价结果，并将评

价结果应用到下年项目预算和资金分配中，对绩效目标完成

得好的项目单位优先安排项目资金。

附件1

渔业技术推广与资源保护项目自评报告

一、基础工作（截至2017年底工作情况）

类别项目内容备注

工作推进

部门本级是否已开展预算绩效管理是

部门所属下级（二级）预算单位数量①（个）3

其中：已开展预算绩效管理的单位数量（个）3

占本部门全部二级预算单位的比重（%）100

组织机构

本部门预算绩效管理主管处室名称云南省渔业局

编制人数（人）5

实际从事预算绩效管理工作人数（人）3

是否成立正式预算绩效管理工作领导小组（是/否）是

小组组长其他张穆局长

小组成员2蔡勇、刘军志

规章制度

已出台的部门预算绩效管理顶层制度②数量（个）1

云农财[2016]015号云南省

农业厅云南省财政厅关于印发

云南省农业生产发展专项资金

绩效管理办法的通知

已出台的部门预算绩效管理具体办法③数量（个）1

云南省渔业技术推广与资源保

护对下转移支付资金实施方案

已出台的部门预算绩效管理操作细则④数量（个）1

养殖业科技推广资金绩效考评

办法

智库建设

是否建立部门专家学者库（是/否）是

在库专家学者人数（人）

是否建立部门中介机构库（是/否）否

在库中介机构家数（个）0

指标体系

是否建立本部门绩效指标体系（是/否）是

绩效指标体系数量（项）5

产业重点示范县、特色养殖及

苗种扶持县、放流苗种成活率

、水产品产地抽检合格率、水

产品总产量、项目收益对象满

意度

效益指标：区域性重大动物疫

情

满意度指标：项目受益对象满

意度

宣传培训

部门当年发表的预算绩效管理宣传文章、报道等数量（篇）0

部门当年开展的预算绩效管理培训次数（次）0

培训对象0

培训人次（人）0

渔业技术推广与资源保护项目自评报告

一、基础工作（截至2017年底工作情况）

类别项目内容备注

部门当年上报财政部的预算绩效管理信息、动态等（篇）0

注：①所属下级预算单位，是指部门所属的独立编制预算并批复预算的下属单位。

②顶层制度，是指具有全面规范作用的指导意见、工作规划等宏观性、综合性文件。

③管理办法，是指对绩效管理某个环节的具体规定，如绩效目标管理办法、绩效评价管理办法等。

④操作细则，是指对预算绩效管理具体操作事项作出的规定，如工作规程、格式范本等。

省级部门预算绩效管理工作推进情况统计表

二、绩效目标管理（2017年绩效目标管理情况）

类别项目

内容

全口径②财政支出③

预算

年度预算支出总额（万元）10351035

其中：年度项目支出总额（万元）10351035

项目支出绩效

目标管理

绩效目标管理所覆盖的预算单位级次一、二级预算单位

部门纳入绩效目标管理的项目资金（万元）10351035

占本部门支出总额的比重（%）100100

占本部门项目支出总额的比重（%）100100

部门（单位）

整体支出绩效

目标管理

是否填报本部门整体支出绩效目标（是/否）是

是否组织下属单位填报整体支出绩效目标是

涉及下属二级单位数量（个）3

占全部二级单位数量的比重（%）100

情况说明

一是制定方案，云南省渔业局按照规定和要求制定了《云南省渔业技术推广与资源保护实施

方案》、《云南省渔业技术推广与资源保护项目资金管理办法（试行）》、《云南省渔业技

术推广与资源保护对下转移支付资金实施方案财政支出预算绩效管理办法（试行）》。二是

组织厅属单位及州市水产部门填报本单位整体绩效目标，资金下达后，要求严格按照绩效目

标任务，完成绩效目标。

注：①本表统计数据，均指一般公共预算绩效管理工作开展情况。政府性基金预算、国有资本经营预算绩

效管理工作情况，请参照本表内容，以附件的形式予以说明。

②全口径，是指本部门的当年支出总额，包括一般公共预算财政拨款支出以及通过事业收入、事业单

位经营收入、其他收入等安排的支出，下同。

③财政支出口径，是指本部门的当年一般公共预算财政拨款支出数，下同。

省级部门预算绩效管理工作推进情况统计表

三、绩效运行监控（2017年度开展的绩效监控情况）

类别项目

内容

全口径财政支出

年初预算

年初部门预算数（万元）10351035

其中：年初项目支出预算数（万元）10351035

纳入绩效目标管理的项目支出预算数（万元）10351035

绩效监控实施

绩效监控管理所覆盖的预算单位级次一二级预算单位

部门实际纳入绩效监控的项目支出金额（万元）10351035

占部门年初预算的比重（%）100100

占部门年初项目支出预算的比重（%）100100

占纳入绩效目标管理的项目支出预算的比重（%）100100

情况说明

1.绩效监控的主要内容:

1.制定相关政策。一是制定方案，云南省渔业局按照规定和要求制定了《云南省渔业技术

推广与资源保护项目实施方案》、《云南省渔业技术推广与资源保护项目资金管理办法

（试行）》、《云南省渔业技术推广与资源保护对下转移支付资金实施方案财政支出预算

绩效管理办法（试行）》。同时，要求厅属单位及州市水产填报本单位整体绩效目标。2、

开展中期评价。于2017年6月到8月通过项目跟踪、数据核查和实地调研的方式，对渔业技

术推广与资源保护专项绩效目标运行情况开展跟踪。3、开展后期评价。于2017年10月到12

月通过项目再跟踪、数据核查和实地调研的方式，对涉及全省16个州市共1035万专项资金

的渔业技术推广与资源保护项目资金绩效目标运行情况开展再跟踪。通过实地调研，各级

农业部门职责履行良好，产业重点示范县、特色养殖及苗种扶持县、放流苗种成活率、水

产品产地抽检合格率、水产品总产量、项目收益对象满意度任务超额完成，项目实施对经

济发展、社会发展和生态环境带来的直接和间接影响，后续运行及成效发挥的可持续影

响，社会公众和服务对象满意度达到100%以上。

2.绩效监控信息的使用情况：

一是及时整理归纳分析反馈结果，并将其作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依

据。同时根据绩效自评情况，补充完善绩效评价指标。二是对绩效自评存在的问题，及时

调整和优化渔业技术推广与资源保护年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，完善项

目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。

省级部门预算绩效管理工作推进情况统计表

四、绩效评价实施（2017年完成的2016年度绩效评价工作）

类别项目

内容

全口径财政支出

部门决算

部门决算数（万元）10351035

其中：项目支出决算数（万元）10351035

实际纳入绩效目标管理的项目支出（万元）10351035

占项目支出决算的比重（%）100100

绩效自评①

部门所属单位开展绩效自评的项目（万元）10351035

占部门当年项目支出决算的比重（%）100100

占实际填报绩效目标项目资金的比重（%）100100

项目评价

已开展的年度绩效评价项目数量（个）34

涉及金额（万元）10351035

占当年决算支出总额的比重（%）100100

占当年项目支出决算的比重（%）100100

其中：委托第三方参与的评价项目数量（个）0

涉及金额（万元）00

占当年项目绩效评价总额的比重（%）00

重点评价

部门已开展的重点民生支出②绩效评价项目数量（个）

0

涉及金额（万元）00

占当年项目绩效评价总额的比重（%）00

是否已开展本部门下属单位整体支出绩效评价（是/否）否

开展整体支出绩效评价的二级单位数量（个）0

占本部门全部二级单位的比重（%）0

是否已开展重大专项资金中期绩效评价（是/否）否

涉及专项数量（个）0

涉及金额（万元）00

情况说明

1.部门（单位）整体支出绩效评价情况：对涉及全省16个州市共1035万专项资金的渔业技术推

广与资源保护项目资金绩效目标运行情况开展再跟踪。通过实地调研，各级农业部门职责履行

良好，产业重点示范县、特色养殖及苗种扶持县、放流苗种成活率、水产品产地抽检合格率、

水产品总产量、项目收益对象满意度任务超额完成，项目实施对经济发展、社会发展和生态环

境带来的直接和间接影响，后续运行及成效发挥的可持续影响，社会公众和服务对象满意度达

到100%以上。

2.重大专项中期绩效评价情况：未纳入重大专项绩效评价范围

注：①“绩效自评”是指具体资金使用单位在预算执行完成后，对比年初绩效目标并对其实际实现情况进

行的开展的客观公正的评价。

②“绩效评价”则是指财政或预算部门依据既定的工作程序、评价指标、评价方法等，在资金使用单

位绩效自评的基础上另行对其资金的经济性、效率性和效益性自我反映和评定。

③重点民生支出包括“三农”、教育、医疗卫生、社保和就业、节能环保、保障性安居工程等支出。

省级部门预算绩效管理工作推进情况统计表

五、评价结果应用（2017年完成的2016年度绩效评价结果应用情况）

类别项目

内容

全口径财政支出

结果报送

预算部门（单位）向财政部门报送评价结果的项目（个）34

占全部评价项目数量的比重（%）100

结果反馈

向被评价单位反馈评价结果的项目数量（个）34

占全部评价项目数量的比重（%）100

整改落实

已落实整改措施项目数量（个）0

占应整改项目数量的比重（%）0

结果报告

向省委、省政府报告的评价结果数量（个）0

涉及金额（万元）00

占全部评价金额的比重（%）00

向省人大报告的评价结果数量（个）0

涉及金额（万元）00

占全部评价金额的比重（%）00

结果公开

已公开的绩效评价结果项目数量（个）34

涉及金额（万元）10351035

占全部评价金额的比重（%）100100

其中：向社会公开的评价结果涉及金额（万元）10351035

占全部非涉密评价金额的比重（%）100100

部门考核

是否将评价结果纳入部门考核范畴（是/否）是

评价结果在部门考核中的权重分值

绩效问责

是否建立了绩效问责制度办法（是/否）是

建立绩效问责机制的时间

情况说明

1.参考绩效评价结果编制部门预算的具体情况：

2.评价结果报告的报告主体、报告程序、报告时间、报告形式、报告范围、报告内容等具体情

况：

3.评价结果公开方式、公开范围、公开内容等具体情况：

4.纳入部门考核的具体内容、考核方式、权重分值等具体情况：

5.绩效问责的问责机制、问责程序、问责范围等具体情况：

省级部门预算绩效管理工作推进情况统计表

六、其他材料

项目内容

近年来分管省领导对

部门预算绩效管理的

指示

无

近年来预算绩效管理

工作创新情况

近年来，云南省渔业局在预算绩效管理工作中不断创新，从推进绩效监控常态

化、绩效评价制度化、管理工作标准化三方面下足了功夫，预算绩效管理工作

成效显著。

下一步预算绩效管理

工作思路及重点

下一步将继续针对不同层面的业务程序、工作规程、协调机制，制定系列业务

规范。固化事前绩效目标编制、事中绩效监控评估、事后绩效评价的要求和流

程，提高管理效率。

对深入推进预算绩效

管理工作的建议

提高认识，积极营造财政预算绩效管理氛围。提高认识，转变观念，树立“花

钱必问效”的理念，将财政预算绩效理念贯穿于财政支出全过程，推动财政预

算绩效管理成为各级各部门有效的行政行为。强化宣传教育，通过加强教育培

训以及新闻媒体、报刊、网络等渠道进行广泛宣传，积极营造财政预算绩效管

理的氛围。

注：请概括描述上述内容，力求简洁，条列要点，有实质内容。具体情况可另附详细材料。